首页 >  新闻中心 > 集团要闻

深圳市点金贵金属精炼有限公司2020年度供应链尽职管理合规报告

  发表时间:2021-09-24 14:55:15     浏览:864

深圳市点金贵金属精炼有限公司

2020年度供应链尽职管理合规报告


公司名称:深圳市点金贵金属精炼有限公司

位    置:深圳市龙岗区横岗街道西坑社区西坑村潭面路3号厂房

年终报告:2020年度LBMA供应链尽职管理合规报告

报告日期:2021年1月20日

报告负责人:施巍  

报告人职务:合规风控总监  13066888690@163.com


一、公司概况

点金贵金属精炼有限公司(以下简称点金贵金属)成立于2015年,注册资本1.5亿人民币,为深圳市集团旗下全资子公司。公司立足于贵金属深加工及贸易,涉及了贵金属精炼的创新、再生、安全环保、绿色发展及智慧社会等各个方面,形成了经济效益高和研发能力高的“双高”企业优势。与此同时,点金贵金属持有多个国家政策性准入牌照和资质,为企业未来发展奠定了坚实的基础!

产品注册商标“金牛”牌,2019年成为上海黄金交易所正式会员,开始为上海黄金交易所提供标准金锭(金条),主要的产品有为上交所提供AU99.99 的1000g、AU99.99的100g、50g小金条,2020年自主设计开发“金牛金条”品牌系列投资金产品在社会市场进行销售,自投放市场以来,产品合格率为100%,顾客投诉为0,顾客满意率为100%。

点金贵金属工厂地处龙岗区横岗街道西坑社区西坑村潭面路3号厂房,厂内拥有上百名专业人员,整个生产流程可实现70%自动化,并有针对性的解决生产节能环保、矿产资源综合回收、生产废水零排放三大技术难题,形成黄金产业的循环经济发展模式。产品线涵盖金、银、钯、铂等贵金属,数十种形态品质,上百种规格。点金工厂设备领先,技术齐全,截至目前,点金贵金属黄金提纯量年达到80吨以上,银提纯量年达到60吨以上等。 

 二、供应商情况概述

公司主要原料来源为从社会中回收回来的合质金银,其中以首饰为主。 

三、合规情况概述

公司对所有供应商进行尽职的供应链调查,要求所有供应商提供的原料来源合法、合规。

第一步 建立强大的公司管理体系

合规声明与要求:

我公司已经充分遵守第1步骤:建立强大的公司管理体系。公司严格遵守LBMA黄金、白银责任指南第一步“建立强大的公司管理体系”的要求,已经建立了强大的管理体系,确保供应链尽职调查工作全面落地。

1.政策方面

公司通过并出台了一项供应链尽职调查政策,该政策符合经合组织《来自受冲突影响和高风险地区矿石负责任供应链尽职调查指南》并扩展至环境和可持续性责任,该政策在企业内外部公布于官网链接:/news/jituanyaowen/106.html。

政策要求公司及其供应商严格遵守国家关于职工权利、环境保护、公平交易等各项法律法规,积极参与供应链尽职调查工作,确保矿产金银、再生金银来源符合LBMA尽职调查管理要求,并作出承诺,拒绝来自侵犯人权、冲突地区、贿赂、洗钱、恐怖主义融资、非法开采、世界遗产遗址、采用汞开采等高风险地区的黄金、白银。

2.管理架构

公司已经建立了内部管理制度,按照出台的政策对管理、作用和职责、内部审计、沟通进行界定、并开展高级管理层评审。

2.1规章制度方面

公司根据《LBMA负责任的黄金(白银)指南》制订了《供应链尽职管理办法》《供应链尽职管理政策》,主要明确供应链尽职调查组织架构、职责、高风险地区定义,制定高风险供应链评估标准、调查处理程序、交易监控、文件保存等内容。上述制度通过副总经理、董事长、董事会审批后以红头文的形式下发,作为文控处理。

2.2职责与权限

公司设置合规总监、合规风险专员、合规专员。

合规总监由公司副总经理负责公司供应链尽职调查工作,建立健全供应链尽职调查管理体系,监督供应链尽职调查流程,协调处理供应链尽职调查中的异常情况,审批合规报告。

合规风险专员指定营运板块的财务部负责人担任,负责有关供应链尽职调查管理的所有事项。负责制定并更新供应链尽职调查政策、制度,负责制定高风险供应链评判标准和执行供应链尽职调查措施,指导、协调、报告公司风险评估、应对和实施等情况,监督、检查各部门的落实情况并考核,汇报供应链尽职调查中的异常情况。同时,对供应链尽职调查进行审核,并评估尽职调查是否充分,必要时收集额外文件或信息。负责有关责任供应链的员工培训,编制并更新供应链政策,并向高级管理人员提供用于履行职责的适当信息。

合规专员由业务部、物流部、财务部、工厂指派,负责严格执行供应链尽职调查措施和高风险供应链评判标准,收集并保存足够的供应链证明文件,建立供应商尽职调查档案,并定期对重要供应商进行现场调查。

3.强有力的内部追溯体系

公司建立了一套供应链可追溯体系,收集和维护每一批产品的供应链信息,为每一批出库的产品分配唯一编号,并可通过二维码进行溯源。

3.1供应链可追溯体系

所有的供应商都会被进行资信调查,资信调查通过后签订合同,约定原料合法,符合LBMA尽职调查政策;供应商送的每一批来料,都有入库单,表明产品类型、重量、验收人员和供应商签字确认;熔炼取样化验,最后形成标准金银,分配唯一编号,通过上海黄金交易所进行交易。

3.2维护资料

在业务开展前身份证、身份验证资料、营业执照、资质验证资料、供应商尽职调查表、每一批次的入库单、出库单、检测单等相关记录保存5年以上。

3.3培训

公司每年将供应链尽职调查管理培训纳入公司年度培训计划当中,组织公司重点岗位以及合规员对供应链尽职调查管理的要求、内容以及LBMA负责任的黄金、白银指南进行培训,确保供应链尽职调查管理工作落到实处。2020年5月10日对公司各相关部门人员与工厂管理人员、生产人员进行了LBMA相关知识的培训。

3.4通过官方银行渠道付款

公司在支付货款时,由市场部门发起资金事项联签程序,通过公司基本户所在的银行网上付款,并打印银行回单作为凭证附件保留。

4.强化合作,协助黄金、白银供应链交易方建立尽职调查能力

公司鼓励与供应商建立基于信任和互认的长期关系,特别是遵守经合组织《来自受冲突影响和高风险地区矿石负责任供应链尽职调查指南》并扩展至环境和可持续性责任的供应商。

公司所有供应商都签署《供应商社会责任承诺书》,承诺黄金、白银来源合法合规,符合LBMA规定。

5.建立机密申诉机制

公司利用官方网站链接:/news/jituanyaowen/106.html,公布电话和邮箱,允许员工和外部利益相关者表达对供应链或任何新的已识别风险的担忧,并在整个申诉过程中保护员工隐私,对举报人信息保密,杜绝任何行为的打击报复。

第二步 供应链风险的识别与评估

合规声明与要求:

我公司已经充分遵守第2步骤:对供应链中的风险进行识别和评估。

公司严格遵守LBMA黄金、白银责任指南第二步“供应链风险的识别与评估”的要求,制定了高风险供应链的判定标准,并对识别出来的风险规定了处理程序,充分对供应链中的风险进行识别和评估。2020年度,未发现高风险供应链。

1.识别供应链风险

根据经合组织《来自受冲突影响和高风险地区矿石负责任供应链尽职调查指南》并扩展至环境和可持续性责任,黄金与白银冶炼公司识别相关风险,密切关注来自侵犯人权、武装冲突、非法开采、开采利用汞以及源于世界遗产遗址等地区的黄金、白银,以及用于贿赂、洗钱、恐怖主义融资等行为的黄金、白银。公司为每个供应商建立供应商档案,根据公司的风险状况进行了调查,在与其签合同之前完成供应商档案的建立工作。

2.评估供应链风险

2.1供应链调查

公司通过以下措施对供应链进行尽职调查:

(1)资质验证。对于所有供应商均进行供应链的尽职管理调查,在进行合作前要求合作方提供相应的资质证明文件,法人客户提供营业执照,个人客户提供身份证复印件,矿山客户还需要提供采矿许可证、环评认证以及关注矿工佩戴劳保、健康安全交易、职业病体检。

(2)建立供应商档案。对供应商基本情况、股东信息、实际控股人、供应商管理层架构、提供原料类型及产地、计划精炼贵金属类型、与其供应商结算方式、 其供应商概况等信息进行详细调查,并尽可能的将供应链调查向供应商的上游延伸,最终确定其风险等级,对于涉及高风险标准的供应商终止合作。

(3)建立来料登记簿。对供应商当批次来料的日期、重量、原料来源、主要上游供应商进行尽职调查,判断其来料风险等级。

(4)建立客户专项调研报告工作流程。在走访客户时,对原料来源进行追溯,向供应商传达黄金与白银冶炼公司尽职管理政策,并要求其在政策上签字。

(5)同时协助委外加工厂进行尽职管理工作。对委外加工厂的原料来源进行追溯。

 2.2高风险供应链

根据LBMA和OECD相关规定,结合公司实际情况,特规定如下高风险供应链评判标准:

(1)矿产金银或再生金银来源于、中转或者运经冲突影响或侵犯人权高风险地区;

(2)矿产金银声称来源于一个已知储量有限、资源有限或预计产量有限的国家;

(3)再生金银来源于已知的冲突影响和侵犯人权的高风险地区,或者有理由怀疑经此地区中转的;

(4)在供应链中的公司或者其他已知的上游公司位于一个有着洗钱、犯罪和贪污高风险的国家;

(5)在供应链中的公司或其他已知的上游公司的收益所有人是政治敏感人物;

(6)在供应链中的公司或其他已知的上游公司积极参与高风险商业活动,例如武器、赌博、赌业、古董和艺术品、钻石,宗教和宗教领袖;

(7)矿产金银来源于国内手续不全、非法开采的小型矿山,以及开采黄金、白银源于手工开采;

(8)矿产金银或再生金银利用汞生产而得;

(9)不遵守环境和可持续发展法律要求,矿产金银或再生金银源于世界遗产遗址或国内自然生态保护区;

(10)其他高风险情况。

当上述评判标准任何一条客观存在时,则该供应链被判定为高风险供应链。部门合规专员应立即准备材料上报合规风控专员,由合规风控专员上报合规总监,由合规总监批准采取应对措施,停止交易,消除风险。

2.3高风险类别

当供应链调查发现来自高风险区域时,停止该交易并上报合规总监审批后报政府部门。当供应链尽职调查发现可能来自高风险区域,则需立即暂停该矿产金银、再生金银的冶炼,直至供应商在6个月之内提供可证明其并不可能存在的额外数据或信息为止。若在6个月之内仍未提供相关证据,则需立即停止该交易并上报至有关人员。

提供的资料包括:

(1)提供证明不存在有关矿产金银、再生金银提取、运输或贸易的系统性或广泛人权侵犯行为的政府性文件,如供应商所在地相关公安或商务部门出具的合法性证明等;

(2)提供并未向非法武装组织提供直接或间接支持的证明文件;

(3)提供并未通过欺诈掩盖矿产金银或再生金银的原产地证明文件,如相关政府部门出具的原产地证明;

(4)提供不存在洗钱或恐怖主义融资的证明文件;

(5)提供国内小型矿山资质证明文件;

(6)提供能够证明开采黄金、白银不是利用汞生产而得资料;

(7)提供环境和可持续发展相关方针政策、制度文件以及通过有关部门环评报告;

2.4交易监测

公司对所有交易情况进行监督,确保交易与供应链调查一致。

公司对供应链尽职调查进行检查,每批来料编号唯一,生产可追溯,对于所有的原料入库均保留完整的单据资料,对于入库的金精矿保存有入库单、检验单、财务凭证等;对于入库的保存有来料入库单、检验单、财务凭证等。明确各个部门应在日常工作中收集保存的资料,由市场部、检测部、财务部对相关单据进行保存,并定期将相关资料送至档案室进行存档,保存期限均高于5年。

3.向高级管理层报告风险评估

公司建立风险评估报告制度,当供应链调查发现来自高风险区域,被评估为高风险供应链时,停止该交易并上报合规总监。2020年度评估所有黄金、白银供应商均为低风险。

第三步 设计并实施策略来应对已识别的风险。

合规声明与要求:

我公司已经充分遵守第3步:设计和落实管理体系应对识别的所有风险。

公司严格遵守LBMA黄金、白银责任指南第三步“设计并实施策略来应对已识别的风险”的要求。2020年未发现高风险供应链。

公司制订了《供应链风险减缓管理办法》并作为文控管理,约定了在供应商评估及日常业务开展过程中发现的违规情况的处理方式;规范了发现供应商存在高风险行为的处理步骤;明确了尽职管理各级组织、人员的责任,实施进度跟进。

疑似高风险来料后,对其进行单独登记,并告知精炼车间,对其原料单独熔炼,在整个工艺流程中不与其他客户混合,对由其原料生产的成品金银进行单独编号,并在金库中与其他成品金银分区域存放。

第四步 对精炼商的尽职调查实践开展独立的第三方审计。

合规声明与要求:

我公司已经充分遵守第4步:安排独立第三方财务审计。

公司严格遵守LBMA黄金、白银责任指南第四步“对精炼商的尽职调查实践开展独立的第三方审计”的要求,于2021年聘请RCS对公司2020年度供应链尽职体系进行审计。

自2015年开始,公司每年均聘请独立的第三方审计机构(深圳市永铭会计师事务所)对财务进行审计,并出具审计报告。  

第五步 供应链尽职调查年度报告

合规声明与要求:

我公司已经充分遵守第5步:有关供应链尽职调查的报告。

公司严格遵守LBMA黄金、白银责任指南第五步“供应链尽职调查年度报告”的要求。点金每年进行供应链尽职调查政策并于网站公示。根据2020年的尽职调查结果,无供应商需要进行风险缓解的管理策略。在2020年年终无黄金、白银评估结果为“暂停合作”或“终止合作”的供应商。

四、管理结论

综上所述,在报告年度截至于2020年12月31日的财年内,根据《伦敦金银市场协会(LBMA)可靠黄金、白银指导原则》的要求,点金贵金属精炼有限公司实施了有效的管理制度、程序、流程和实践。点金贵金属精炼有限公司致力于不断的改进提升,所有的纠正措施将在内部进行定期监测。纠正性行动计划单独传达给LBMA执行机构,以及《伦敦金银市场协会(LBMA)可靠黄金、白银指导原则》的管理人员。

五、其他报告批注

如果本报告用户希望就本报告向点金贵金属精炼有限公司进行任何反馈,则可以通过邮箱13066888690@163.com联系企业相关部门。